内控主管
1、内控体系建设:
(1)负责以风险为导向的全面内控体系建设工作,对各类风险进行识别、评估,制定应对策略。
(2)推动公司各项机制制度流程的健全和完善,对流程设计的有效性进行检查,确保公司经营内部控制设计合理。
(3)监督各项内控制度流程得到执行,确保公司经营内部控制执行有效。
(4)根据SOX404相关内控标准,推动完善公司内控体系。
2、内控评价和整改:
(1)结合公司战略变化和业务变化,组织对公司现有内部控制流程设计有效性、关键控制点执行有效性进行评价,识别存在的缺陷或与现阶段业务模式不匹配的内控机制。
(2)针对内控缺陷,提供内部控制预防建议和整改措施。
(3)与各部门落实整改计划的实施,督促各项内控措施得到有效落实。
3、对接外部中介、监管机构:对接公司外部审计师等机构,完成内控相关审计程序。